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自动侦测网络黑嘴荐股 一键生成内幕交易报告 上交所市场监管“

来源:未知 编辑:admin 时间:2019-12-02 09:07:32

自动侦测网络黑嘴荐股一键生成内幕交易报告上交所市场监管“道高一丈”内幕交易、股价操纵、网络黑嘴……目前,上交所已突破性地实现对“网络黑嘴”的自动侦测,通过文本挖掘、语义分析等技术自动抓取热门网络社区中
 

自动检测网上暗嘴股票推荐并生成内幕交易报告

上海证券交易所市场监管

内幕交易、股价操纵、互联网黑嘴...这些违法行为,无论被“马甲”覆盖了多少层,现在都将在科技监管的视角和聚光灯下显露出本来面目。

日前,上海证券交易所市场监管部门的相关负责人接受了《上海证券交易所报》的采访,详细介绍了最新的技术监管应用和正在建设的新一代监管体系。在“监管科技3.0”的总体框架下,投资者交易特征的多维显示、账户相关性的图形化恢复、异常交易分析报告的自动生成等一系列最新技术解决了市场监控业务场景中的一些关键和难点问题。“实时、全景、渗透”式监管不断突破,三大原则和市场秩序得到准确有效维护。

一幅“看穿”投资者与账户关系的图画

目前,“数据可视化”正在取代复杂的形式,大大提高了监督和线索筛选的效率和水平。

例如,“投资者肖像”是一种以图形方式展示投资者交易行为特征的所有方面,包括交易风格、头寸特征、投资偏好、历史监管等维度。在实践中,这一功能可以帮助监管机构快速准确地锁定经常参与市场投机、通过拉、提、抑等手段误导中小投资者的异常交易账户。

另一个例子是“账户关联分析模型”(account association analysis model),该模型利用最新的“图形数据库技术”,通过账户关联多维数据的深度集成,快速生成关联拓扑图,直观显示账户与账户组之间复杂多变的关联关系,从而大大提高关联账户监管的识别效率。

上海证券交易所市场监管部门相关负责人表示,2017年初,上海证券交易所在甄别涉嫌操纵新股的案件线索时,利用“账户相关性分析模型”快速识别和定位涉嫌账户组,从而更彻底地恢复多账户、多点合谋操纵的行为模式。

“网络黑嘴”股票推荐信息的自动检测

通过短信、帖子、微博、微信和直播平台,“互联网黑嘴”的推荐信息几乎无处不在,各种常规让投资者无法防范。这些利用新媒体传播股票推荐信息并在背后进行非法交易的“网络黑嘴”(network Darkmouth),危害面广,传播速度快,已成为监管严打的焦点。过去,这一领域的监管面临许多困难,如大量网络信息源无法完全覆盖。与结构化交易数据相比,网络文本等非结构化数据的分析更加复杂。

目前,上海证券交易所在自动检测“网络黑嘴”(network Darkmouth)方面取得突破,通过文本挖掘、语义分析等技术自动捕捉热门在线社区的股票推荐信息。同时,将对相关股票进行异常交易筛查,对移动股票中具有“先发制人交易”行为特征的账户进行深入挖掘,以筛查出“网络黑嘴”(network Darkmouth)背后的可疑账户。

同时,电视和直播平台上推荐的“黑嘴”(Darkmouth)也将被“人脸识别”。上海证券交易所市场监管部门相关负责人表示,目前已经应用视频图像分离技术,可以将股票推荐视频输出成逐帧静态图片和相应的音频,匹配相关人员的面部,分析相应的股票推荐信息,从而实现对“黑嘴”(Darkmouth)的检测。

内幕交易验证报告“一键生成”

上证所市场监管部门相关负责人透露,为了更好地支持“实时、全景、渗透”的监管要求,上证所正在积极推进依托大数据平台的新一代监管系统建设。

据报道,新的监测系统将扩大和整合非结构化或半结构化数据源,如在线舆情、企业财务报告、证券公司研究报告等。基于交易头寸数据和监管历史数据等结构化数据,进一步提高监管大数据的联动分析效率。

同时,上交所正在逐步推进线索分析工具的自动化和智能化。目前,从实时监控和预警到自律信函的生成,监控系统已经实现自动化。主管只需对信函内容进行最终确认,即可完成整个自律处置流程。

此外,一个新的内部人分析模型正在建立,这将实现对可疑内部人交易账户的“智能分析”和内部人交易验证报告的“一键式生成”。通过该模型,监管者只需确定证券的名称和分析区间,系统可以根据内幕信息的类型,结合公司股票数量和价格的波动以及账户交易的特征指数等信息,给出合格的可疑账户,并自动生成分析报告,从而大大提高监管效率。

来源:上海证券报

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